Что изменилось: расширение сервиса уведомлений о фактических контролирующих лицах в финансовых организациях.
ЦБ РФ сообщил об расширении сервиса уведомлений о фактически контролирующих лицах: пользователи теперь могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но формально не занимают руководящие должности.
Ранее ведомство запрашивало сведения о реальных владельцах, теперь — о теневых руководителях. Теневая роль — это лица, которые реально управляют компанией или финансовой организацией, но формально не входят в руководство, например консультанты, помощники, действующие по доверенности, или лица, влияющие на руководство.
В условиях санкционных рисков бенефициары ряда компаний и банков стали уходить от официального владения активами и пытаться управлять ими через доверенных лиц, поэтому проследить цепочку контроля стало сложнее. Для регулятора важно идентифицировать группы лиц и компаний, связанных с банками, чтобы снизить риски и ограничить сомнительные операции.
«Анонимность заявителя обеспечена — раскрывать персональные данные не требуется», — подчеркивает регулятор.
В рамках аналогичных инициатив ЦБ запустил сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерских сделках, разглашении инсайдерской информации, сговорах и нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения будут изучены регулятором и при необходимости приняты меры.
Обе службы не предусматривают обратной связи, а заявителю не выплачивается вознаграждение. «Чем полнее указаны идентификационные данные и суть взаимоотношений между фактическими контролирующими лицами и организацией, тем выше шанс результативного рассмотрения обращения», — отметил ЦБ.